“消失”的百億財(cái)富|深度調(diào)查
原創(chuàng)
2024-09-06 20:38 星期五
財(cái)聯(lián)社記者 劉科 陳抗
①新湖集團(tuán)與宜昌地方圍繞新疆五彩灣一號(hào)礦部分股權(quán)爭奪至今;
②原本步履維艱的礦區(qū)在新湖集團(tuán)收購成為股東后,經(jīng)十余年發(fā)展,現(xiàn)已變成價(jià)值數(shù)百億的“金疙瘩”;
③新湖集團(tuán)稱,所持股權(quán)被執(zhí)行造成其資金損失和“次生災(zāi)害”,已就此案提起申訴。

財(cái)聯(lián)社9月6日訊(記者 劉科 陳抗)新疆,準(zhǔn)格爾盆地東緣,在土色斑斕的亙古荒原上,一座面積40余平方公里的大型露天煤礦一派繁忙景象,一車車煤炭通過鐵道源源不斷向外輸送。

這里是五彩灣一號(hào)礦,新疆宜化礦業(yè)有限公司的所在,目前年產(chǎn)煤3000萬噸,企業(yè)估值超340億元。

而在十四年前,新疆宜礦還處于證照不全、長年虧損,凈資產(chǎn)不到億元的“初期形態(tài)”,各方股東經(jīng)營多年,才一步步的成長壯大,直到進(jìn)入瓜熟蒂落的收獲期。

但荒原上時(shí)有沙塵籠蓋,圍繞新疆宜礦的部分股權(quán),糾紛與博弈的迷霧也已綿延數(shù)年。

在浙江老牌民企新湖集團(tuán)和宜昌地方之間,一樁行賄案多輪審判的背后,直接牽涉到民營企業(yè)的權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)。正因其頗具代表性,在這場爭奪戰(zhàn)的關(guān)鍵時(shí)刻,塵埃尚未落定之際,此案也引起了社會(huì)各方的廣泛關(guān)注。

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圖片來源:五彩灣一號(hào)礦及新疆宜化項(xiàng)目(右下方)衛(wèi)星圖

【引子】燙手的“金疙瘩”

提前異動(dòng)、跳空高開、沖高回落,8月30日及9月2日、3日,牽動(dòng)湖北宜化(000422.SZ)股價(jià)走出一小波“過山車”行情的,是該公司8月30日晚間發(fā)布的籌劃重大資產(chǎn)重組公告。據(jù)公告,湖北宜化擬現(xiàn)金收購宜化集團(tuán)所持宜昌新發(fā)產(chǎn)業(yè)投資有限公司(下稱宜昌新發(fā)投)100%股權(quán),而宜昌新發(fā)投的主要資產(chǎn)是新疆宜化化工有限公司(下稱新疆宜化)39.403%股權(quán)。若完成收購,湖北宜化將合計(jì)持有新疆宜化75%股權(quán)。

為何一紙公告能令股價(jià)提前異動(dòng)還跳空高開,新疆宜化有多賺錢?翻開湖北宜化2024年半年報(bào),新疆宜化上半年凈利潤超9億元,是上市公司各主要參控股公司中效益最好的。在新疆宜化的資產(chǎn)包中,其持股53.925%的新疆宜化礦業(yè)有限公司(下稱新疆宜礦)是名副其實(shí)的“金疙瘩”,作為優(yōu)質(zhì)大型露天煤礦,估值高達(dá)數(shù)百億元。相比之下,湖北宜化當(dāng)前總市值僅130多億元。

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圖片來源:湖北宜化2024半年報(bào)

但廣大A股投資者或許并未注意到的是,就在湖北宜化發(fā)布上述公告的前幾日,8月24日,遠(yuǎn)在數(shù)千公里外的新疆準(zhǔn)東,新疆宜礦41.075%股權(quán)由北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司(簡稱北京華易)名下被湖北天門法院執(zhí)行局強(qiáng)制執(zhí)行變更至宜昌市國資委名下。北京華易目前是浙江新湖能源有限公司的全資子公司。

天眼查顯示,在兩天后的8月26日,新疆宜礦發(fā)生了董監(jiān)事人員信息變更,此前新湖方面所委派的人員被解職。其中,董事長鐘聲和董事陳豹、冉琳、鄒麗華以及監(jiān)事會(huì)主席李軍等9人“被退出”,企業(yè)法定代表人從鐘聲變?yōu)檎矂偅ㄈ味麻L、總經(jīng)理),并新增董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)事等8人。

價(jià)值百億的“金疙瘩”似已落袋,但其間爭議卻至今未息。

【1】入局:浙江前首富收購股權(quán)

據(jù)新湖方面提供的文件材料顯示:2006年初,湖北商人易某等人欲與宜化集團(tuán)等單位合作開采新疆五彩灣煤礦,其在湖北宜昌的朋友胡耀尹與宜化集團(tuán)原董事長蔣遠(yuǎn)華相熟,遂請胡耀尹邀請蔣一起參與投資。

這年6月,易某、馬某、胡耀尹等7名自然人股東設(shè)立了北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司。三個(gè)月后的這年9月,新疆宜礦設(shè)立,其中湖北華恒礦投公司(下稱湖北華恒)持股51%,北京華易持股49%。

需要說明的是,湖北華恒在最初的股權(quán)結(jié)構(gòu)中,是民營資本控股。天眼查資料顯示,湖北華恒前身為湖北宜化礦產(chǎn)投資有限公司(2008年6月更名為湖北華恒),由湖北宜化化工有限公司(下稱湖北宜化),宜都大江化工有限責(zé)任公司(下稱宜都大江)和宜昌易鑫實(shí)業(yè)有限公司出資1000萬元在2005年成立。其中,湖北宜化持股30%,宜都大江持股30%,宜昌易鑫持股40%。宜都大江和宜昌易鑫彼時(shí)均為民營企業(yè)。

2005年12月,宜昌易鑫和湖北宜化退出了湖北華恒的股東名單,代替二者的是湖北楚星化工有限公司(下稱湖北楚星)。2006年4月,湖北楚星退出湖北華恒,接手股權(quán)的是宜都大江。也即,宜都大江此時(shí)100%控股湖北華恒。

之后多年,新疆宜礦一直沒有獲得采礦證,盈利成為難題,而隨著追加資金投入的壓力越來越大,胡耀尹等人急欲尋求外部力量。北京華易7名股東中,前文提到的馬某是溫州籍商人,他于2010年初找到了名聲在外的溫州籍企業(yè)家、新湖集團(tuán)實(shí)控人黃偉。

黃偉那時(shí)風(fēng)頭正盛,且又以低調(diào)著稱,鮮少出入公開場合。當(dāng)時(shí)新湖集團(tuán)旗下的上市公司新湖中寶(600208.SH)市值約400億元,在《2009胡潤百富榜》排行榜上,黃偉夫婦位列百富榜第五,也是當(dāng)年的浙江首富。

“不缺錢”的新湖集團(tuán)當(dāng)時(shí)正處于多業(yè)務(wù)板塊投資布局階段,新疆五彩灣煤礦因而正式進(jìn)入公司視野。

當(dāng)時(shí),新疆宜礦的境況不佳。據(jù)新湖方面提供的數(shù)據(jù),截至2010年12月31日,新疆宜礦虧損5306萬元,股東權(quán)益僅為4693萬元。

同時(shí),新疆宜礦在2010年前有不少瑕疵和經(jīng)營問題。據(jù)新湖集團(tuán)收購北京華易的協(xié)議書,新疆宜礦當(dāng)時(shí)暫未辦理《排污許可證》《安全生產(chǎn)許可證》《煤炭生產(chǎn)許可證》《道路運(yùn)輸許可證》等其他生產(chǎn)經(jīng)營證照。

困難重重的新疆宜礦急需援手,這或許是幾個(gè)自然人股東出讓北京華易股權(quán)的重要原因。按照收購協(xié)議書,當(dāng)時(shí),北京華易由蔡某持股28%,馬某持股25%,胡耀尹持股20%,易某持股12%,高某持股11%,彭某、段某各持股2%。

值得注意的是,新湖集團(tuán)在收購北京華易前,北京華易擁有49%的新疆宜礦股權(quán)。當(dāng)時(shí),新湖方面提出了一個(gè)前置商務(wù)條件,需擁有與湖北華恒同等的股權(quán)比例,即50%

為促成新湖集團(tuán)的收購,2010年5月,湖北華恒與北京華易簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,湖北華恒將其持有的新疆宜礦1%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京華易,使后者持有新疆宜礦的股份達(dá)50%,而這1%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓也為后續(xù)股權(quán)歸屬紛爭埋下些許隱患。

2010年6月,新湖集團(tuán)經(jīng)與北京華易的自然人股東多輪溝通談判,斥資2.045億元收購北京華易7名自然人股東持有的100%股權(quán),從而獲得新疆宜礦50%股權(quán)。同時(shí),新湖集團(tuán)在股權(quán)交割日,還支付了1538.4萬元用于替北京華易償還債務(wù)。

對(duì)于當(dāng)年的收購過程,財(cái)聯(lián)社記者未能聯(lián)系到馬某等人予以置評(píng)。

【2】蜜月:宜化集團(tuán)曾發(fā)函感謝新湖集團(tuán)

此后,在至少七年多時(shí)間里,新湖集團(tuán)和宜化方面在關(guān)于新疆宜礦的合作上,有過還算融洽的蜜月期。

按照新湖收購北京華易的協(xié)議書,新的新疆宜礦董事會(huì)由五人組成,新湖集團(tuán)和新疆宜礦其它股東各提名兩名董事,并共同提名另一名董事。

在公司治理上,新疆宜礦的董事長、經(jīng)理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營的副經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān),分別由股東推薦并由董事會(huì)聘任。在董事會(huì)任職期內(nèi),一方股東推薦董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)人選;另一方推薦經(jīng)理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營的副經(jīng)理人選。

在新湖集團(tuán)進(jìn)駐后,按新疆宜礦公司當(dāng)時(shí)兩大股東的約定,自2010年10月以來,新疆宜礦公司的法定代表人(董事長)均由新湖集團(tuán)派出,而總經(jīng)理則由宜化集團(tuán)派出

新的管理層確立后,2010年11月,新疆宜礦取得國家發(fā)改委正式頒發(fā)的150萬噸/年采礦許可證,這是第一張采礦證。

彼時(shí),新湖集團(tuán)為新疆宜礦的扭虧出力不少。新湖集團(tuán)管理層告訴財(cái)聯(lián)社記者,在經(jīng)營過程中,新湖集團(tuán)為新疆宜礦提供股東借款,單方提供擔(dān)保,為辦理產(chǎn)能許可證提供資信證明等?!霸?011年至2018年,新湖集團(tuán)累計(jì)為新疆宜礦提供配套借款資金4.6億元(未計(jì)息),包括2018年為辦理2000萬噸產(chǎn)能許可證資金資信證明需要,單方一次性向新疆宜化礦業(yè)公司提供借款3.3億元,單方為新疆宜化礦業(yè)公司向銀行借款提供1億元的最高額連帶責(zé)任擔(dān)保?!睋?jù)悉,上述借款新疆宜礦均已返還新湖集團(tuán)。

至2014年1月,新疆宜礦發(fā)生股權(quán)變更,北京華易、湖北華恒的持股各減少8.925%,雙雙降至41.075%。其中,雙方各有2.5%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給新疆能源集團(tuán);另各有6.425%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了新疆宜化。由此,新疆宜化持有新疆宜礦12.85%的股權(quán),新疆能源集團(tuán)擁有5%股權(quán)。

需說明的是,北京華易和湖北華恒轉(zhuǎn)讓給新疆宜化、新疆能源集團(tuán)的新疆宜礦股權(quán)價(jià)格為每股1元和0元。

此后,最大的波折出現(xiàn)在2017年。當(dāng)年8月5日,上市公司湖北宜化公告稱,子公司新疆宜化發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故,即“7.26”燃爆事故,被國家安監(jiān)局依法吊銷安全生產(chǎn)許可證,并在事故調(diào)查結(jié)束后,被納入安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”管理。據(jù)公告,該處罰將使新疆宜化2017年減少約11億-12億元的收入,造成新疆宜化2017年發(fā)生虧損,影響上市公司2017年的經(jīng)營業(yè)績。

湖北宜化當(dāng)時(shí)的公告還披露:“國家安監(jiān)局責(zé)成各地安監(jiān)部門提請本級(jí)人民政府三年內(nèi)依法暫停審批湖北宜化集團(tuán)及其所屬企業(yè)新建、擴(kuò)建和重組、兼并高危項(xiàng)目、裝置和企業(yè)。”

為避免新疆宜礦受到波及,新湖集團(tuán)管理層告訴財(cái)聯(lián)社記者:“緊要關(guān)頭,當(dāng)時(shí),新湖集團(tuán)負(fù)責(zé)人與湖北宜化集團(tuán)負(fù)責(zé)人前往國家煤礦安全監(jiān)察局,說明新疆宜礦是新湖集團(tuán)的實(shí)際控制企業(yè),使新疆宜礦最后被單獨(dú)從‘黑名單’中解除。

事后,2018年4月,湖北宜化集團(tuán)在《關(guān)于處理新疆宜化礦業(yè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓遺留問題的函》(下文詳述)中向新湖集團(tuán)表示,“在目標(biāo)公司(指新疆宜礦)辦理采礦權(quán)證的關(guān)鍵時(shí)期,因國家安監(jiān)總局出臺(tái)了針對(duì)宜化集團(tuán)的88號(hào)文件,導(dǎo)致辦證嚴(yán)重受阻。貴公司依據(jù)相關(guān)文件做了大量解釋、說服工作,促成了礦權(quán)證快速取得。宜化集團(tuán)對(duì)此表示充分肯定和真誠感謝。后期,宜化集團(tuán)將積極配合做好相關(guān)工作。”

【3】插曲:宜化從“股權(quán)出讓”變借款救急

在宜化集團(tuán)出現(xiàn)安全事故的同期,2017年7月,新疆宜礦股權(quán)再次發(fā)生變化。天眼查及相關(guān)資料顯示,湖北華恒退出了新疆宜礦的股東名列,以4614.24萬元的價(jià)格將其41.075%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給湖北大江化工集團(tuán)有限公司(下稱湖北大江)。

湖北大江前身為2003年成立的宜都大江化工有限責(zé)任公司(即前文所述宜都大江)。2006年下半年,宜都大江經(jīng)歷了兩次更名。是年7月,宜都大江更名為湖北宜化大江化工集團(tuán)有限公司;是年11月,又再次更名為現(xiàn)今的湖北大江(為方便表述,統(tǒng)稱湖北大江)。

股權(quán)關(guān)系上,湖北大江從2011年11月至2022年3月,均為宜昌財(cái)源100%控股。

宜昌財(cái)源的股權(quán)變化相對(duì)復(fù)雜。天眼查資料顯示,宜昌財(cái)源曾由自然人李長紅持股51.1752%,劉玲持股9.3653%,陳仁玉持股37.2345%,趙大河持股2.225%。

財(cái)聯(lián)社記者通過公開履歷比對(duì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),宜昌財(cái)源之前的4名自然人股東中,至少有2名為湖北宜化集團(tuán)原高管。其中,第一大股東李長紅為湖北宜化集團(tuán)原董事長特別助理、總經(jīng)理助理,趙大河曾任湖北宜化集團(tuán)副總經(jīng)理。

至2021年6月,宜昌財(cái)源市場主體由有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)變更為有限責(zé)任公司(國有獨(dú)資),4名自然人股東退出。當(dāng)月,唯一股東變更為宜化集團(tuán)全資持股的宜昌宜化投資管理有限公司。

目前,湖北大江由宜昌泰宜資產(chǎn)管理有限公司持股80%,宜昌財(cái)源持股20%,前者是宜昌市國資委100%控股的國企,后者是宜化集團(tuán)100%控股的國企,實(shí)控人均為宜昌市國資委。

需補(bǔ)充的是,在湖北大江控股股東宜昌財(cái)源股權(quán)變更的同期,2017年下半年,新湖集團(tuán)離收購湖北大江手中所有的新疆宜礦股權(quán),僅差臨門一腳。

受2017年宜化集團(tuán)前述安全事故影響,湖北大江在持股過程中,曾為解決資金短缺問題,在2017年7月擬以5.38億元的價(jià)格,向新湖集團(tuán)子公司浙江新湖化工科技有限公司(簡稱新湖化工)轉(zhuǎn)讓其持有的新疆宜礦41.075%的股權(quán)。

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圖片來源:湖北宜化集團(tuán)關(guān)于處理新疆宜礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓遺留問題的函

是年7月27日,湖北大江和新湖化工簽訂了一份《新疆宜化礦業(yè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,協(xié)議約定“本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、加蓋公章、且標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜已獲目標(biāo)公司股東會(huì)通過形成決議之日起生效?!?/p>

此外,雙方還簽訂了《借款合同》和《股權(quán)質(zhì)押合同》,并于2017年8月辦理了股權(quán)質(zhì)押。雙方約定,如股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜未獲湖北大江股東會(huì)通過,則因股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無法履行而只能履行借款合同。

財(cái)聯(lián)社記者獲得的前述2018年4月印發(fā)的《湖北宜化集團(tuán)關(guān)于處理新疆宜礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓遺留問題的函》顯示,“2018年4月4日,宜化集團(tuán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到新湖集團(tuán)進(jìn)行溝通,鑒于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效,新湖集團(tuán)同意解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并愿意繼續(xù)加強(qiáng)各方面的友好合作?!?/p>

2018年5月,新湖化工和湖北大江簽訂的《新疆宜化礦業(yè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》根據(jù)宜化集團(tuán)的意見解除,新湖化工在2017年7月向湖北大江提前支付的4億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款(非全款),作為借款返還。

至2020年9月,湖北大江退出新疆宜礦,新疆宜化接手拿下其所持41.075%股權(quán),新疆宜化持股比例增加到53.925%,成為新疆宜礦的大股東

此時(shí),距離新疆宜化出現(xiàn)安全事故,不過三年時(shí)間。

【4】變化:五彩灣煤礦估值飛躍

與宜化集團(tuán)方面因“7.26”燃爆事故等暫時(shí)陷入經(jīng)營困境不同,新疆宜礦在2017-2018年迎來發(fā)展機(jī)遇:2017年,根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)自治區(qū)未批先建煤礦臨時(shí)生產(chǎn)方案的通知》(新政辦發(fā)【2017】32號(hào)),確定五彩灣礦區(qū)一號(hào)露天礦具備臨時(shí)生產(chǎn)條件,一期建設(shè)規(guī)模為700萬噸/年。

自2018年始,新疆宜礦的產(chǎn)能開始爆發(fā),先是從150萬噸/年增至700萬噸/年,緊接著,2019年又增加到2000萬噸/年。

新疆宜礦的前任董事長鐘聲告訴財(cái)聯(lián)社記者:“采礦產(chǎn)能核增手續(xù)非常嚴(yán)格復(fù)雜,驗(yàn)收要求高,資金支出大,具體過程很艱難。上述產(chǎn)能的增加均由新湖集團(tuán)參與完成核增辦理工作。”

新疆宜礦這幾年的產(chǎn)能飛躍,背后是國家戰(zhàn)略對(duì)新疆發(fā)展的強(qiáng)力帶動(dòng)。

一個(gè)宏觀背景是,“十三五”后新疆煤炭項(xiàng)目核準(zhǔn)加快,根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)人民政府發(fā)布的《加快新疆大型煤炭供應(yīng)保障基地建設(shè)服務(wù)國家能源安全的實(shí)施方案》(新政發(fā)〔2022〕57號(hào))文件,“十四五”期間預(yù)計(jì)新疆新增建設(shè)產(chǎn)能1.6億噸和儲(chǔ)備產(chǎn)能0.8億噸,主要集中在準(zhǔn)東和吐哈礦區(qū)。

大環(huán)境的驅(qū)動(dòng)和煤炭價(jià)格的回暖推動(dòng)著新疆宜礦資產(chǎn)升值。

鐘聲透露:“2023年,新疆宜礦年產(chǎn)量已達(dá)3000萬噸,作為單一煤礦規(guī)模排名全國第六。今年,新疆宜礦已經(jīng)發(fā)展為4000萬噸/年的特大型煤礦,是國家一級(jí)安全標(biāo)準(zhǔn)化的煤礦?!?/p>

評(píng)估機(jī)構(gòu)浙江之源資產(chǎn)評(píng)估有限公司2022年4月出具的一份采礦權(quán)評(píng)估報(bào)告書,對(duì)新疆宜礦擁有的五彩灣礦區(qū)一號(hào)露天煤礦采礦權(quán)進(jìn)行了評(píng)估,礦區(qū)面積44.844平方公里,自評(píng)估基準(zhǔn)日(2021年12月31日)起,評(píng)估計(jì)算年限30年,全部資源量采礦權(quán)評(píng)估值為342.67億元。

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圖片來源:2022年4月浙江之源資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的采礦權(quán)評(píng)估報(bào)告書截頁

鐘聲稱,截至2023年12月31日,新疆宜礦公司未分配利潤為67.37億元,股東權(quán)益為73.71億元,“如果按照目前開采量增加到3000萬噸/年的情況來看,采礦權(quán)的評(píng)估值應(yīng)該超過了500億元?!币源斯浪?,北京華易所持股權(quán)的價(jià)值超過百億。

【5】爭奪:“單位行賄案”的是與非

隨著新疆宜礦資產(chǎn)的不斷升值,一起持續(xù)多年的行賄案審判,掀開了百億估值的礦產(chǎn)股權(quán)歸屬之爭。

將時(shí)鐘撥回2010年,據(jù)相關(guān)材料:在新湖集團(tuán)收購北京華易并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后,北京華易前自然人股東胡耀尹在2010年7月至2013年2月,先后5次向宜化集團(tuán)前董事長蔣遠(yuǎn)華轉(zhuǎn)款2555.23萬元。

2018年2月,湖北黃石市監(jiān)察委對(duì)胡耀尹涉嫌嚴(yán)重違法問題立案調(diào)查,后胡耀尹因涉嫌行賄移送檢察院審查起訴。一年后,湖北天門市檢察院對(duì)北京華易以單位行賄罪向天門市法院提起公訴。至2022年10月,天門法院作出原一審判決:“鑒于被告(北京)華易隆鑫公司股權(quán)已轉(zhuǎn)讓、股東已變更,在案證據(jù)不能證實(shí)受讓華易隆鑫公司的浙江新湖集團(tuán)及現(xiàn)在的股東浙江新湖能源有限公司參與之前的單位犯罪且知情,為維護(hù)該受讓股權(quán)的公司正常經(jīng)營發(fā)展”,被告單位北京華易隆鑫公司犯單位行賄罪,但免予刑事處罰,同時(shí)判處其將在新疆宜礦的全部股權(quán)返還宜昌市國資委。2023年8月,天門法院重新作出一審判決,維持原判。

為何原股東出面行賄最終牽涉到公司所持股權(quán)被追繳?

據(jù)2018年8月黃石市監(jiān)察委出具的起訴意見書,胡耀尹受原北京華易公司委托,分五次以干股股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的名義送給蔣(遠(yuǎn)華)2555.23萬元,認(rèn)定為單位行賄罪,胡耀尹是直接經(jīng)辦人,具體實(shí)施行賄行為。

天門法院2022年10月的判決書中,關(guān)于“單位行賄的事實(shí)”一條中寫道:2006年初,因想與宜化集團(tuán)等單位合作開采新疆五彩灣煤礦,易某讓胡耀尹去找蔣幫忙,蔣遠(yuǎn)華同意宜化集團(tuán)與胡等人合作投資開采五彩灣煤礦,安排宜化集團(tuán)所屬民營板塊的湖北華恒,與北京華易共同出資成立新疆宜礦,并以國有宜化集團(tuán)子公司名義,向新疆國土廳申報(bào)五彩灣煤礦的探礦權(quán)、采礦權(quán)獲批。

至2010年,胡耀尹、馬某、易某等決定,將北京華易整體賣給新湖集團(tuán),但新湖集團(tuán)要求北京華易對(duì)新疆宜礦的持股達(dá)到50%。

天門法院上述判決書認(rèn)為,湖北華恒轉(zhuǎn)給北京華易的新疆宜礦1%的股權(quán),也是由蔣遠(yuǎn)華同意的,致使國有企業(yè)喪失了該項(xiàng)目的控股權(quán),給國有財(cái)產(chǎn)造成了損失。沒有蔣同意,北京華易不能參與五彩灣煤礦開采經(jīng)營,北京華易在新疆宜礦的股份達(dá)不到50%,新湖集團(tuán)也不會(huì)收購北京華易?;诖?,天門法院作出了讓北京華易將在新疆宜礦的全部股權(quán)及孽息返還(宜化集團(tuán)實(shí)控人)宜昌市國資委的判決。

2023年1月,北京華易不服原一審判決上訴后,湖北漢江中院因二審期間發(fā)現(xiàn)胡耀尹漏罪需并案審理,將刑案裁定發(fā)回重審。

2023年8月,湖北天門法院重新作出一審判決,涉北京華易公司的判項(xiàng)與原一審判決相同。

2024年6月,湖北漢江中院二審維持原判,上述判決生效。

財(cái)聯(lián)社記者從新湖集團(tuán)方面了解到,在一審到二審判決期間,北京華易和新湖集團(tuán)分別遞交了兩次上訴書,一次異議書;判決生效后,新湖集團(tuán)分別遞交了《執(zhí)行異議申請書》《關(guān)于請求暫緩辦理股權(quán)變更的緊急報(bào)告》《刑事申訴書》《暫緩執(zhí)行緊急申請書》等。

新湖集團(tuán)方面的辯護(hù)律師認(rèn)為:“該案屬胡耀尹實(shí)施的個(gè)人行賄行為,并不構(gòu)成單位行賄。胡耀尹是用自己的收益錢款行賄,是發(fā)生在個(gè)人之間的個(gè)人行為,不是單位意志、單位決定、單位授權(quán)、單位行為。新湖集團(tuán)對(duì)原股東之一胡耀尹的個(gè)人行為完全不知情,也從未實(shí)施任何不法行為。對(duì)北京華易原股東的犯罪違法所得的追繳,不應(yīng)追繳到案外人新股東已經(jīng)善意取得的股權(quán)財(cái)產(chǎn)?!?/p>

8月28日,該案新湖方面的辯護(hù)律師、北京道信律師事務(wù)所律師楊若寒接受財(cái)聯(lián)社記者采訪時(shí)稱,“刑事案件對(duì)涉案財(cái)物的追繳一般應(yīng)為原物,原始股權(quán)不是原物,而是一種動(dòng)態(tài)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益,在處理時(shí)應(yīng)充分考慮和顧及這種財(cái)產(chǎn)形態(tài)和特點(diǎn);新湖集團(tuán)收購后歷經(jīng)十幾年,投入了巨額資金,股權(quán)的財(cái)產(chǎn)內(nèi)容、價(jià)值都發(fā)生了巨大的、根本性變化,不加區(qū)分地全部追繳必然嚴(yán)重侵害善意第三人的合法權(quán)益。退一萬步講,即使北京華易(所持新疆宜礦)的股權(quán)有瑕疵,也不必然采取一概全數(shù)追繳的方式。

楊若寒還補(bǔ)充稱,“當(dāng)時(shí)(2010年)新湖方面(要求北京華易)收購新疆宜礦1%股權(quán)時(shí),新疆宜礦屬民營企業(yè)。新湖方面作為大企業(yè)要求至少收購50%股權(quán),符合商業(yè)慣例,也符合各方利益。更有一種奇怪的說法是,1%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓使國有企業(yè)喪失了該項(xiàng)目的控股權(quán),需要指出的是,彼時(shí)的湖北華恒是一家民營企業(yè)?!?/p>

楊若寒稱,“當(dāng)年,經(jīng)過三十多年改革開放,公然歧視民營企業(yè)現(xiàn)象已比較少見,新疆地區(qū)也沒有只向國企開放探礦、采礦的規(guī)定。北京華易和宜化集團(tuán)一起在新疆投資開發(fā),對(duì)雙方而言是優(yōu)勢互補(bǔ)的合作,既是機(jī)會(huì),也是風(fēng)險(xiǎn),畢竟當(dāng)時(shí)的新疆宜礦只有不完整的探礦權(quán)和增資義務(wù)。各方股東實(shí)繳出資,從公司注冊到各項(xiàng)礦產(chǎn)權(quán)證辦理,都由合資公司新疆宜礦自行辦理,北京華易參與五彩灣煤礦的開發(fā)合情合理合法?!?/p>

對(duì)此,財(cái)聯(lián)社記者多次致電湖北天門市人民法院和湖北漢江中級(jí)人民法院相關(guān)審判長辦公室,截至發(fā)稿未獲回應(yīng)。新疆宜礦的新任董事長詹剛也未接聽或回應(yīng)財(cái)聯(lián)社記者的電話和短信采訪信息。

【6】未了局:新湖提起申訴

因新疆宜礦上述股權(quán)所蘊(yùn)含的巨大價(jià)值,本案也引起了各方高度關(guān)注,并被認(rèn)為具有一定的代表性。

財(cái)聯(lián)社記者獲得的三位權(quán)威法學(xué)專家在2023年10月24日出具的法律意見書認(rèn)為:“從法律法規(guī)的規(guī)定看,國家允許民營經(jīng)濟(jì)參與礦產(chǎn)資源開發(fā),難以認(rèn)為案涉煤礦項(xiàng)目的開采經(jīng)營資格屬于國有企業(yè)專屬。北京華易參與投資的新疆宜礦在開采涉案煤礦時(shí)履行了正當(dāng)申請和審批程序,經(jīng)過當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T的審批獲得了探礦證和采礦證,具備合法參與開采的資質(zhì)?!?/p>

同時(shí),上述法學(xué)專家認(rèn)為,“根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和刑法規(guī)定,不應(yīng)認(rèn)為本案系北京華易公司的單位行賄罪,認(rèn)定為自然人行賄犯罪更符合刑法規(guī)定。新湖集團(tuán)收購的案涉股權(quán)明顯系善意取得,價(jià)值具有復(fù)合性,依法不應(yīng)被追繳?!?/p>

財(cái)聯(lián)社記者從新湖方面獲悉,在湖北漢江中院的二審判決生效后,今年6月20日,湖北天門法院執(zhí)行局工作人員到新疆準(zhǔn)東經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)市場監(jiān)管局要求執(zhí)行股權(quán),欲將北京華易的持股變更至宜昌市國資委名下。但因北京華易所持新疆宜礦股權(quán)的質(zhì)權(quán)人異議,股權(quán)變更當(dāng)時(shí)未完成。

在“暗戰(zhàn)”兩個(gè)月后,8月24日,天門法院工作人員再次來到準(zhǔn)東經(jīng)開區(qū)市場監(jiān)管局,強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更至宜昌市國資委名下。

新湖集團(tuán)的身影消失在了新疆宜礦的股東名單與核心管理層中。

新湖集團(tuán)負(fù)責(zé)人林俊波對(duì)財(cái)聯(lián)社記者明確表示,“公司已對(duì)此案提起申訴。

金浙律師事務(wù)所主任陳軍文在接受財(cái)聯(lián)社記者采訪時(shí)分析稱:“在一二審裁判生效后,對(duì)于在轄區(qū)內(nèi)屬于新案情且案情疑難復(fù)雜的,在全國有重大影響力的,具有普遍法律適用指導(dǎo)意義的案件,最高法院可按照案件的重要性提級(jí)再審。此外,當(dāng)事人也可以向原終審法院提請申訴,申訴如果被駁回后,可再逐級(jí)最后向最高法院提請申訴?!?/p>

受該案影響,新湖集團(tuán)的流動(dòng)性承壓。林俊波稱,“股權(quán)糾紛已對(duì)新湖集團(tuán)造成了資金損失和‘次生災(zāi)害’。目前公司最重要的事情除了把礦權(quán)拿回來外,就是力保集團(tuán)旗下各板塊公司的生產(chǎn)經(jīng)營?!?/p>

財(cái)聯(lián)社記者注意到,對(duì)于本案,近日有法律界人士通過公共渠道發(fā)表觀點(diǎn)認(rèn)為:該事件是地方司法機(jī)關(guān)“遠(yuǎn)洋捕撈”式辦案的典型案例。

“遠(yuǎn)洋捕撈”式辦案,指的是有逐利之嫌的跨區(qū)域執(zhí)法。有法律界專家指出,其根源在于地方財(cái)政困境催生了“趨利性執(zhí)法”,由于罰沒收入歸于地方財(cái)政,這就對(duì)地方司法機(jī)關(guān)進(jìn)行“遠(yuǎn)洋捕撈式”辦案產(chǎn)生了誘導(dǎo)。

這場持續(xù)多年,歷經(jīng)多輪審判的“百億煤礦股權(quán)爭奪戰(zhàn)”究竟是否存在“遠(yuǎn)洋捕撈”式辦案?未來發(fā)展走向還將有何變化?財(cái)聯(lián)社記者將持續(xù)關(guān)注。

附部分參考資料

1、浙江新湖集團(tuán)股份有限公司收購北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司協(xié)議 2010年

2、新疆宜化礦業(yè)有限公司新疆準(zhǔn)東五彩灣礦區(qū)一號(hào)露天煤礦采礦權(quán)評(píng)估報(bào)告書 浙之礦評(píng)字【2022】041號(hào)

3、湖北省天門市人民法院刑事判決書(2019)鄂9006刑初142號(hào)

4、湖北省天門市人民法院刑事判決書(2023)鄂9006刑初65號(hào)

5、湖北省漢江中級(jí)人民法院刑事裁定書(2023)鄂96刑終290號(hào)

6、湖北宜化集團(tuán)關(guān)于處理新疆宜礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓遺留問題的函 2018年

7、北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司單位行賄案 專家論證法律意見書 2023年

8、北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司單位行賄案 專家論證法律意見書 2019年

9、北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司單位行賄案上訴狀 2022年

10、北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司單位行賄案刑事申述書 2024年

11、北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司單位行賄案執(zhí)行異議申請書 2024年

12、北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司單位行賄案暫緩執(zhí)行緊急申請書 2024年

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